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研报罚单席卷头部券商 国泰君安明星首席、所长被罚 不足俩月罚单已超31张涉及17家券商

时间：2023-06-19 19:31:20 来源: 云掌财经


(相关资料图)

研报罚单陆续席卷头部券商，明星首席、研究所负责人及公司均被罚。6月19日，上海证监局网页更新发布了三张罚单，分别指向国泰君安及相关责任人，国泰君安及固收首席分析师覃汉、研究所所长黄燕铭均被采取出具警示函措施。至此，经过一个多月的研报罚单密集披露期，今年券商研报罚单总数已达31张，30名研究所员工被罚，事涉17家券商，“双罚”情形呈增多之势，部分券商及研究人员双双被罚。牵涉其中的券商包括信达证券、中天证券、华安证券、中原证券、首创证券、太平洋、山西证券、西南证券、申港证券、野村东方国际、民生证 研报罚单陆续席卷头部券商，明星首席、研究所负责人及公司均被罚。6月19日，上海证监局网页更新发布了三张罚单，分别指向国泰君安及相关责任人，国泰君安及固收首席分析师覃汉、研究所所长黄燕铭均被采取出具警示函措施。至此，经过一个多月的研报罚单密集披露期，今年券商研报罚单总数已达31张，30名研究所员工被罚，事涉17家券商，“双罚”情形呈增多之势，部分券商及研究人员双双被罚。牵涉其中的券商包括信达证券、中天证券、华安证券、中原证券、首创证券、太平洋、山西证券、西南证券、申港证券、野村东方国际、民生证券、申银万国、粤开证券、招商证券、英大证券、东亚前海证券、国泰君安。上述研报违规问题的罚单，来自于各地证监局去年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查。今年5月，证监会向各券商通报了2022年研报“双随机”的现场检查情况，共覆盖45家公司的300篇研报。证监会对研报制作目前仍存在的三大问题进行了通报，一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整，二是部分公司内控制度执行有效性不足，三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。展开

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